深圳市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理辦法

第一章? 總則

第一條 為了加強(qiáng)深圳市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，規(guī)范實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干措施》（深發(fā)〔2016〕7號）、《深圳市科技計(jì)劃管理改革方案》(深府〔2019〕1號)等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條 深圳市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱“市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”）建設(shè)和運(yùn)行，適用本辦法。

第三條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是深圳市科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是開展高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的核心平臺，是聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學(xué)術(shù)交流、配備先進(jìn)科研裝備、產(chǎn)出高水平科研成果的重要載體，是國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的培育基地。

第四條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托大學(xué)、科研院所和企業(yè)建設(shè)，實(shí)體化運(yùn)作。根據(jù)依托單位不同，分為院校類實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)類實(shí)驗(yàn)室。

院校類實(shí)驗(yàn)室以開展高水平基礎(chǔ)性研究為主，重點(diǎn)開展科學(xué)前沿和前瞻性研究，以提升深圳學(xué)術(shù)水平和科研能力為主要目標(biāo)。

企業(yè)類實(shí)驗(yàn)室以開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，重點(diǎn)開展關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研究，以提高產(chǎn)業(yè)競爭力、支撐深圳市經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展為主要目標(biāo)。

第五條 遵循動態(tài)調(diào)整、定期評估、擇優(yōu)持續(xù)支持的原則，對市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行人財(cái)物相對獨(dú)立的管理體制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”運(yùn)行機(jī)制。

第六條 市科技行政主管部門每年在科技研發(fā)資金中安排經(jīng)費(fèi)，對市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建、籌建啟動予以事前資助，對評估結(jié)果良好以上的市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室予以獎勵補(bǔ)助，支持市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開展團(tuán)隊(duì)建設(shè)、開放運(yùn)行、科研儀器設(shè)備更新和自主創(chuàng)新研究。

第二章? 職責(zé)

第七條 市科技行政主管部門是市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理的主管部門，主要職責(zé)是：

（一）制定實(shí)施市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度建設(shè)計(jì)劃，編制發(fā)布組建、籌建啟動資助申請指南，做好項(xiàng)目受理、評審、驗(yàn)收等工作；

（二）批準(zhǔn)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的組建、籌建啟動、變更、重組、整合；

（三）指導(dǎo)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理，開展市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核評估和監(jiān)督檢查，做好市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室獎勵補(bǔ)助工作。

第八條 依托單位承擔(dān)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理的主體責(zé)任，主要職責(zé)是：

（一）向主管部門提出市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)申請，為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行提供人員、場地、經(jīng)費(fèi)等必要條件；

（二）聘任市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任、副主任以及學(xué)術(shù)委員會主任、副主任、委員；

（三）開展市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度考核，配合主管部門做好評估和檢查工作，對考核、評估、檢查過程中相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)管理責(zé)任；

（四）建立健全市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理制度和運(yùn)行機(jī)制，督促落實(shí)資助經(jīng)費(fèi)、科研誠信、科研倫理、安全生產(chǎn)等內(nèi)部管理制度；

（五）發(fā)生市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱、研究方向、發(fā)展目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)等重大調(diào)整的，及時(shí)報(bào)主管部門批準(zhǔn)；

（六）向市科技行政主管部門報(bào)送重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任、副主任變更備案材料。

第三章? 組建、籌建啟動資助

第九條 市科技行政主管部門制定發(fā)布市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建資助申請指南、市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室籌建啟動資助申請指南，明確申請條件、申請材料、資助數(shù)量、資助金額等內(nèi)容。

第十條 申請市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建資助的單位，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）在深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）依法注冊、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高等院校、科研院所和社會組織或者是經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其它機(jī)構(gòu)。

（二）院校類實(shí)驗(yàn)室成員近2年以依托單位名義主持承擔(dān)新立項(xiàng)的與實(shí)驗(yàn)室研究方向相關(guān)的省部級及以上科研項(xiàng)目不少于7項(xiàng)（其中國家級項(xiàng)目不少于1項(xiàng)），歸屬于依托單位的立項(xiàng)總金額在700萬元以上;企業(yè)類實(shí)驗(yàn)室的依托單位，還應(yīng)當(dāng)是國家高新技術(shù)企業(yè)，近兩年主營業(yè)務(wù)收入超過5億元/每年、研發(fā)費(fèi)用4000萬元/每年以上。

（三）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室定位和目標(biāo)清晰、研究方向明確且不與市級及以上已建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重復(fù)，研究內(nèi)容具有前瞻性和特色且與實(shí)驗(yàn)室名稱相符合。

（四）與實(shí)驗(yàn)室研究方向相關(guān)的實(shí)驗(yàn)室主任、副主任、學(xué)術(shù)帶頭人等科研隊(duì)伍和技術(shù)人員隊(duì)伍，固定人員應(yīng)當(dāng)在二十人以上。

（五）具備良好的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)交流條件，有合理的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，有相對集中的科研實(shí)驗(yàn)場地。實(shí)驗(yàn)室科研用房面積700平方米以上，科研儀器設(shè)備原值不低于700萬元（軟件領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室原值不低于400萬元）。

第十一條 申請單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目申請指南要求，向市科技行政主管部門提交包括上2個(gè)年度主營業(yè)務(wù)收入和研發(fā)費(fèi)用支出專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、項(xiàng)目可行性報(bào)告和實(shí)驗(yàn)室人員名單等在內(nèi)的申請材料。

第十二條 市科技行政主管部門根據(jù)申報(bào)要求對所受理的申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，對通過形式審查的項(xiàng)目按照深圳市科技項(xiàng)目評審有關(guān)規(guī)定組織專家評審，對通過專家評審符合條件的項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場考察。

市科技行政主管部門綜合專家評審和現(xiàn)場考察情況，按照程序擇優(yōu)確定擬批準(zhǔn)組建市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名單及資助金額。

市科技行政主管部門向社會公示擬資助名單及金額，接受社會監(jiān)督和意見反饋，公示期為10日。公示無異議的，市科技行政主管部門按程序下達(dá)資助計(jì)劃，撥付資助資金；公示期間的異議處理按照本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 申請單位符合第十條第（一）項(xiàng)條件，擬由未在已有市級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室擔(dān)任主任或者未在獲得市財(cái)政穩(wěn)定支持科研機(jī)構(gòu)擔(dān)任負(fù)責(zé)人，且在深圳市單位所屬實(shí)驗(yàn)室全職從事科技創(chuàng)新工作的深圳市杰出人才（人才證應(yīng)當(dāng)在有效期內(nèi)）擔(dān)任主任的，可以按照市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室籌建啟動資助申請指南要求，向市科技行政主管部門申請籌建啟動資助，并提交包括項(xiàng)目可行性報(bào)告、杰出人才證書等材料。

經(jīng)材料審核和現(xiàn)場核查符合條件的，市科技行政主管部門按程序確定籌建啟動資助名單及資助金額。

第十四條 對批準(zhǔn)組建和籌建啟動的市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，采取事前資助方式，實(shí)行定額資助，單個(gè)最高資助額500萬元，企業(yè)類實(shí)驗(yàn)室資助額不高于項(xiàng)目總預(yù)算的50%。

第十五條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室批準(zhǔn)組建或者籌建啟動后，依托單位應(yīng)當(dāng)聘任重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任，組織編寫建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書。市科技主管部門、依托單位簽訂項(xiàng)目合同書，明確建設(shè)內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)使用、考核指標(biāo)等內(nèi)容。

第十六條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一命名為“深圳市XX重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”，英文名稱為“Shenzhen Key Laboratory of ?XX”。

第四章? 運(yùn)行管理

第十七條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建和籌建啟動期不超過兩年。批準(zhǔn)組建或者籌建啟動的市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)按照合同書或者建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書，開展重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，規(guī)范重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理。

第十八條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，具體負(fù)責(zé)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)、運(yùn)行和日常管理。

市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)主任1名，副主任1-3名，主任和副主任應(yīng)當(dāng)為本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力且全職在依托單位工作，年齡一般不超過60周歲。市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任任期三年，評估后換屆，連任不超過三屆。

第十九條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)設(shè)立學(xué)術(shù)委員會。學(xué)術(shù)委員會是市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議實(shí)驗(yàn)室的研究方向、研究內(nèi)容、開放課題、重大學(xué)術(shù)活動及年度工作計(jì)劃和總結(jié)。

學(xué)術(shù)委員會由國內(nèi)外相關(guān)學(xué)科的專家組成，人數(shù)不少于7人（單數(shù)），其中依托單位人員不超過三分之一。學(xué)術(shù)委員會主任及其委員由依托單位聘任，原則上由非依托單位人員擔(dān)任。學(xué)術(shù)委員會成員每屆任期三年，經(jīng)評估后換屆，每次換屆須更換三分之一以上，學(xué)術(shù)委員會主任連任不超過三屆。

學(xué)術(shù)委員會會議每年至少召開一次，每次實(shí)到人數(shù)不少于三分之二，并形成會議紀(jì)要。連續(xù)兩次不出席學(xué)術(shù)委員會會議的委員應(yīng)予以更換。

第二十條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)圍繞主要任務(wù)和研究方向設(shè)立自主研究課題，組織團(tuán)隊(duì)開展持續(xù)深入的系統(tǒng)性研究,積極開展產(chǎn)學(xué)研合作交流，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移和科研成果的轉(zhuǎn)化。

市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室每年至少主辦或者協(xié)辦一次學(xué)術(shù)會議。

第二十一條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)注重學(xué)術(shù)梯隊(duì)和優(yōu)秀中青年隊(duì)伍建設(shè)，穩(wěn)定高水平隊(duì)伍，并保持人員適當(dāng)流動；加強(qiáng)人才引進(jìn)，建立訪問學(xué)者制度，通過開放課題等方式，吸引國內(nèi)外高水平研究人員開展合作研究。

第二十二條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交上年度工作總結(jié)和本年度工作計(jì)劃，無正當(dāng)理由拒絕填報(bào)提交的，視為自動放棄市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資格。

第二十三條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室需要更名、變更研究方向或者進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組的，應(yīng)當(dāng)由依托單位提出書面申請，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會論證，報(bào)主管部門審批。

市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室變更主任、副主任，應(yīng)當(dāng)由依托單位提出書面申請，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會論證，報(bào)主管部門備案。其他人員變更應(yīng)當(dāng)在年度工作報(bào)告中說明。

第二十四條 組建和籌建啟動資助資金主要用于實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展所需的購置儀器設(shè)備、專用軟件及其更新改造、實(shí)驗(yàn)耗材、交流合作等。對購置的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)登記造冊。

依托單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行市科技研發(fā)資金管理相關(guān)規(guī)定以及內(nèi)部資金管理制度，建立經(jīng)費(fèi)臺賬、?？顚Ｓ?，接受政府部門的監(jiān)督檢查。

第二十五條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理。符合下列條件之一的學(xué)術(shù)論文、著作、提交的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文稿等研究成果，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注該成果屬于相關(guān)深圳市XX重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托單位，有約定的從其約定：

（一）主要完成人為市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室固定科研人員；

（二）主要科研活動在市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室完成；

（三）主要內(nèi)容屬于市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究方向或者工作任務(wù)。

對實(shí)驗(yàn)室流動人員、合作項(xiàng)目等取得的科技成果，可以約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬。

第二十六條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)定期公布工作動態(tài)、科研成果和年度開放課題指南等信息。

除涉密或者國家特殊規(guī)定外，市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)按照國家和省市相關(guān)管理辦法，向社會開放共享大型科研儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)等資源，開展科學(xué)普及活動。

第二十七條 市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)科研倫理、科技安全（如生物安全、信息安全等）管理。

第二十八條 組建或者籌建啟動完成后，依托單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目驗(yàn)收申請指南的相關(guān)程序向市科技行政主管部門提交驗(yàn)收申請，市科技主管部門組織專家進(jìn)行驗(yàn)收。

批準(zhǔn)籌建啟動的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室通過驗(yàn)收后，符合條件的可以申報(bào)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建資助。

對組建或者籌建期滿未申請驗(yàn)收或者申請驗(yàn)收不通過的，按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定處理。

第五章? 考核評估

第二十九條?市科技行政主管部門制定考核評估指標(biāo)，對市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行定期評估，三年為一個(gè)考核評估周期。評估指標(biāo)包括研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理等。評估結(jié)果分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。

第三十條 評估結(jié)果為優(yōu)秀的，對院校類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室給予單個(gè)最高500萬元獎勵補(bǔ)助，企業(yè)類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室給予單個(gè)最高300萬元獎勵補(bǔ)助。

評估結(jié)果為良好的，對院校類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室給予單個(gè)最高300萬元獎勵補(bǔ)助，企業(yè)類市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室給予單個(gè)最高200萬元獎勵補(bǔ)助。

獎勵補(bǔ)助資金應(yīng)當(dāng)用于下一評估周期實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行、續(xù)建、儀器設(shè)備更新改造等。

評估結(jié)果為合格的，不提供財(cái)政經(jīng)費(fèi)獎勵補(bǔ)助。

評估結(jié)果為不合格的，責(zé)令整改，整改期一年。整改期滿，評估結(jié)果仍為不合格的，取消其市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資格。

第三十一條 市科技行政主管部門根據(jù)評估結(jié)果擬定資助項(xiàng)目名單并向社會公示，接受社會監(jiān)督和意見反饋，公示期為10日。公示無異議的，市科技行政主管部門按程序下達(dá)獎勵補(bǔ)助通知，撥付資金；公示期間的異議處理按照本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章? 監(jiān)督管理

第三十二條 申請單位使用虛假材料或者其他不正當(dāng)手段騙取、套取專項(xiàng)資金的，一經(jīng)查實(shí)，撤銷資格并向社會公開，由市科技行政主管部門追回全部財(cái)政資金及孳生利息，并按規(guī)定列入科研誠信異常名錄。

第三十三條 對依據(jù)本辦法第二十二條自動放棄及第三十條被取消市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資格的，其依托單位5年內(nèi)不得在同一領(lǐng)域申報(bào)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建。

市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室具有違反科研倫理、科技安全或者到期拒不參加評估等違規(guī)情形的，取消其重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資格，其依托單位5年內(nèi)不得在同一領(lǐng)域申報(bào)市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建。

第七章? 附則

第三十四條 經(jīng)認(rèn)定的國家和省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，根據(jù)相關(guān)政策文件給予相應(yīng)的資金和政策支持。

第三十五條 本辦法未盡事項(xiàng)，按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目、資金、驗(yàn)收、誠信管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本辦法自2020年7月1日起施行，有效期五年。